A felügyelet megbízásából az Arthur Andersen Audit Kft. folytatott teljes körű vizsgálatot az OTP Értékpapír Rt.-nél 2000. május--június időszakában. Ekkor a brókercég 16 ügyfélmegbízás esetén más ügyfelek értékpapírjait használta azok rendelkezése nélkül, mivel az értékpapírokat saját készletből, illetve kölcsönből nem tudta biztosítnai. Ez egyértelmű utalás arra, hogy egyes ügyfelek részvény-shortpozíciókat nyithattak, a brókercég pedig biztosította az ehhez szükséges részvényeket más befektetők portfóliójából, azok tudta nélkül.
A kötelező írásbeliség is sérelmet szenvedett, hiszen öt külföldi ügyféllel nem kötöttek ügyfélszerződést. A telefonon érkező megbízásokat közvetlenül vitték be az MMTS rendszerbe, és csak annak teljesülése után állítottak ki kötjegyet. Ezáltal nem volt megállapítható az időrendi nyilvántartás, illetve a saját számlás ügyletekkel szemben a megbízó előnyben részesítésének kötelezettsége.
Az OTP Értékpapír Rt. nem volt önköltség-számítási és fedezetértékelési belső szabályzata, így ezeket 30 napon belül el kell készítenie. A hiányzó okiratok a befektetési vállalkozások éves beszámolókészítési és könyvvezetési kötelezettségeihez szükségesek.
A társaság két esetben nem jelentette a felügyeletnek a vállalt nagy kockázatot, holott az ilyen adatszolgáltatási kötelezettséget kormányrendelet írja elő. Emellett az adósminősítési dokumentációk tartalmilag nem feleltek meg a cég saját szabályzatának, így nem lehetett következetesen nyomon követni az adósok pénzügyi helyzetében bekövetkezett változásokat.
Portfóliónk minőségi tartalmat jelent minden olvasó számára. Egyedülálló elérést, országos lefedettséget és változatos megjelenési lehetőséget biztosít. Folyamatosan keressük az új irányokat és fejlődési lehetőségeket. Ez jövőnk záloga.