RSI: négymilliós PSZÁF-bírság
Négymillió forintos bírságot szabott ki a pénzügyi felügyelet (PSZÁF) a Raiffeisen Értékpapír és Befektetési Rt.-re, miután a 2003. szeptemberi helyszíni vizsgálata során több jogszabálysértésre, hiányosságra akadt. Ide sorolhatók a pénzforgalmi korlátozások hosszú időszakon keresztül, nagy számban (283 alkalommal) való megsértése, továbbá a tőkehelyzettel és a kereskedési könyv vezetésével kapcsolatos szabálytalanságok. Ez utóbbihoz kapcsolódik, hogy az RSI nem minden esetben megfelelően számolta ki a nagykockázat tőkekövetelményét, s a nagykockázat-vállalási korlátot szinte folyamatosan, jelentős mértékben túllépte - derül ki a PSZÁF-indoklásból.
A brókercég emellett olyan tevékenységet végzett üzletszerűen, amire a törvény szerint nem lett volna lehetősége.
A számvitel területén, az adatszolgáltatás körében feltárt jelentős számú hiányosság, jogszabálysértés, továbbá a pénzforgalmi korlátozások megsértése arra utal, hogy a napi munkafolyamatba épített ellenőrzés nem megfelelő a brókercégnél -írja a felügyelet. (VG)
