Az Magyar Nemzeti Bank (MNB) összesen 16 millió forint piacfelügyeleti bírságot szabott ki L. Zsolt magánszemélyre és azonnali hatállyal megtiltotta, hogy engedély nélkül portfóliókezelést, illetve bejelentés hiányában függő ügynöki tevékenységet végezzen. A jegybank nyilvántartásában nem szereplő magánszemély huzamosabb ideig határon átnyúló befektetéseket közvetített magyar ügyfelek részére – írja az MNB közleményében.
A jegybank hivatalból piacfelügyeleti eljárás keretében vizsgálta, hogy a budapesti lakóhelyű L. Zsolt végzett-e rendszeres gazdasági tevékenység keretében a befektetési vállalkozásokról szóló törvény által szabályozott, s az MNB engedélyéhez kötött portfóliókezelési, illetve bejelentés hiányában függő ügynöki tevékenységet.
Az MNB a vizsgálat során feltárta, hogy L. Zsolt magyar befektetők részére egy EGT-államban székhellyel rendelkező befektetési vállalkozásnál portfóliókezelés befektetési szolgáltatási tevékenységet folytatott, továbbá ugyanezen befektetési vállalkozás részére magyar befektetőket közvetített.
A magánszemély sem a jegybank engedélyéhez, sem bejelentéshez kötött tevékenység végzésére nem volt jogosult.
L. Zsolt megbízási szerződést, valamint készfizető kezességvállalási szerződést kötött az ügyfelekkel, melyek alapján az érintettek képviseletét a befektetési vállalkozás előtt a kollektív számlával rendelkező magánszemély látta el. A kollektív számla az úgynevezett „copy trading” módszer alkalmazásával működik, mely során a kollektív számlán megkötött egyes ügyletek az ahhoz csatlakozott ügyfelek számláin automatikusan lekövetésre kerülnek. Bármilyen, a másolt kollektív számlán kötött ügylet vagy megbízás (például pozíciónyitás, profit kivétel megbízás vagy pozíciózárás) a másoló számlán is végrehajtásra kerül, a tőkemegosztás függvényében.
Mindezek miatt az MNB ma közétett határozatában azonnali hatállyal megtiltotta L. Zsolt magánszemélynek a jogosulatlan tevékenységek folytatását, továbbá
a jogosulatlan portfóliókezelési tevékenység végzése miatt 5 millió forint, a bejelentés hiányában függő ügynöki tevékenység folytatása miatt pedig 11 millió forint piacfelügyeleti bírságot szabott ki számára.
L. Zsolt tevékenysége kapcsán az MNB jogosulatlan pénzügyi tevékenység gyanújával feljelentést tett a Fővárosi Főügyészségen. A piacfelügyeleti bírság mértékének meghatározása során az MNB elsődlegesen azt értékelte, hogy a befektetési szolgáltatási tevékenység szabályainak megsértése különös súlyú a tőkepiac biztonságos és zavartalan működésének, valamint a tőkepiac tisztaságának követelménye szempontjából.