Pénzmosás miatt kapott gigabírságot a Barclays befektetési nagybank
A Barclays Plc-t 42 millió fontra (19,4 milliárd forintra) bírságolták az Egyesült Királyságban – tudta meg a Bloomberg. A bírság nagy részét azért szabták ki, mert a nagybank nem kezelte megfelelően a Stunt & Co.-hoz köthető pénzmosási kockázatokat – közölte szerdán a brit pénzügyi felügyelet (FCA).
A hatóság megállapította hogy
a bank egy év alatt a Stunt & Co. 46,8 millió fontot kapott a Fowler Oldfieldtől, amely egyike volt az Egyesült Királyság történetének legnagyobb pénzmosási pereiben érintett cégeknek.
„A Barclays nem vette kellően figyelembe a pénzmosás kockázatát még azután sem, hogy a bűnüldöző szervektől információt kapott a Fowler Oldfieldhez kapcsolódó gyanús pénzmosási tevékenységről és arról, hogy a rendőrség mindkét cégnél házkutatást tartott – áll az FCA közleményében. – Azzal, hogy továbbra is banki szolgáltatásokat nyújtott a Stunt & Co.-nak, a Barclays hozzájárult pénzügyi bűncselekményekből származó pénzek mozgatásához.”
A befektetési bank egy másik ügyfél, a WealthTek esetében sem gyűjtött be kellő információt, mielőtt számlát nyitott volna a cégnek. Az FCA közlése szerint a WealthTeknek akkoriban nem volt engedélye ügyfélpénzek kezelésére.
„A Barclays egy egyszerű ellenőrzéssel elkerülhette volna ezt, például ha megnézte volna a Pénzügyi Szolgáltatások Nyilvántartását, mielőtt megnyitja a számlát – tette hozzá a felügyelet. – A WealthTek működésére és a számla tervezett felhasználására vonatkozó helyes információk nélkül nőtt az ügyfélpénzek eltulajdonításának vagy pénzmosásnak a kockázata.”
A brit pénzintézet beleegyezett, hogy önkéntesen 6,3 millió fontot fizet a WealthTek ügyfeleinek, akik a pénzüket nem tudták teljes egészében visszaszerezni.
Ez hozzájárult ahhoz, hogy a felügyelet mérsékelte a bankra kiszabott büntetés mértékét.
A Barclays szóvivője közölte: a bank „mélyen elkötelezett a pénzügyi bűnözés és csalások elleni küzdelemben”, és hangsúlyozta, hogy az ügyek történeti pénzmosási tevékenységekre vonatkoznak. Hozzátette, hogy a bank „teljes mértékben együttműködött a vizsgálatok során, és tovább erősítette a pénzügyi bűnözéssel szembeni kontrollrendszereit is”.
