Bírságot kapott a Random Capital
A Magyar Nemzeti Bank 9,5 millió forintra bírságolta a Random Capital (RC) Brokert, miután az elmúlt két és fél éves tevékenységét áttekintő felügyeleti vizsgálata több hiányosságot is feltárt.
A belső információs jogosultságokat érintő problémák mellett nem felelt meg teljeskörűen a jogszabályoknak
a Random piaci visszaéléseket szűrő mechanizmusa, a tranzakciók sztornózási gyakorlata, a befektetési hitelezés és a szerződéskötések módja. Emellett hiányosságokra leltek az RC egyes nyilvántartási rendszereivel kapcsolatban is, az ügyfél-azonosítást, valamint a tényleges tulajdonosok nyilatkozattételét érintően. A jegybank kiemelt fókusszal vizsgálta és szankcionálta a brókercég számviteli, nyilvántartási és informatikai hibákra visszavezethető adatszolgáltatási hibáit, és a jövőben is kiemelt szigorral lép fel az ezen a téren jogsértést elkövető piaci szereplőkkel szemben. | VG
