Bennfentes tőzsdei kereskedés miatt ítéltek börtönre egy nyugdíjast
Egy 79 éves oregoni nyugdíjast, Alan Williamst egy év börtönbüntetésre ítélt egy manhattani szövetségi bíró, miután bűnösnek vallotta magát egy 47 millió dolláros bennfentes tőzsdei kereskedési ügyben. Williams egykori társa, Lawrence Billimek, a Nuveen LLC kereskedője szintén bűnösnek vallotta magát, és 2023 májusában közel hatéves börtönbüntetést kapott.
A vád szerint Billimek titkos információkat adott át Williamsnek a Nuveen, a TIAA vagyonkezelő leányvállalatának ügyleteiről, mely több mint 1,3 billió dollárnyi vagyont kezel. Williams ezeket az információkat több ezer tőzsdei ügylethez használta fel, köztük olyan nagyvállalatok részvényeivel kereskedve, mint a Lululemon Athletica vagy az Ulta Beauty.
A hatóságok szerint Williams 1697 napon belüli részvénykereskedést bonyolított le, melyek során 97 százalékos találati arányt ért el – egy olyan statisztikai anomáliát, mely véletlenszerűen gyakorlatilag lehetetlen.
Az ügy különösen figyelemre méltó, mivel az egyik első olyan büntetőeljárás, melyet az amerikai Értékpapír- és Tőzsdefelügyelet (SEC) új nagy adatbázisának, a Consolidated Audit Trailnek (CAT) köszönhetően sikerült felgöngyölíteni. A CAT napi akár 500 milliárd tőzsdei ügylet nyomon követésére képes, és több mint egy évtizedes fejlesztés eredménye. Ám a Wall Street szereplői és republikánus politikusok kritizálták a rendszert, és most, hogy Donald Trump ismét hivatalban van, a CAT jövője bizonytalanná vált. Az új SEC-elnök, Paul Atkins szintén a rendszer felülvizsgálatát sürgeti – írja a Bloomberg.
A pénzügyi ipar nyomására a SEC már korábban kivette az adatbázisból az azonosítható személyes adatokat, és egyes díjfizetési kötelezettségeket is felfüggesztettek. Ennek ellenére a CAT fontos szerepet játszott több más csalási ügy felderítésében is, például egy szövetségi jegybanki vizsgáló bennfentes tőzsdei kereskedési botrányában és egy floridai kereskedő piaci manipulációs ügyében.
Az ítélethirdetés során Alan Williams bocsánatot kért a bíróságtól, családjától, valamint a Nuveen alkalmazottaitól és ügyfeleitől: „Szégyellem magam és mélységesen megbántam” – mondta.
Bár elméletileg akár 75 év börtönt is kiszabhatott volna rá a bíróság, a szövetségi irányelvek alapján a büntetése végül sokkal enyhébb lett.
Az ügyészség kiemelte: Williams korábban vezető kereskedő volt San Franciscóban a Sutro & Co.-nál, és bár kérte, hogy egészségi állapotára, köztük előrehaladott Parkinson-kórjára tekintettel ne kapjon letöltendő büntetést, a bíró szerint a „kirívóan súlyos” jogsértések nem tették lehetővé az enyhítést.
Portfóliónk minőségi tartalmat jelent minden olvasó számára. Egyedülálló elérést, országos lefedettséget és változatos megjelenési lehetőséget biztosít. Folyamatosan keressük az új irányokat és fejlődési lehetőségeket. Ez jövőnk záloga.