Bírságot fizet a CA IB

A múlt év október--november folyamán a CA IB Értékpapír Rt.-nél végzett átfogó felügyeleti vizsgálat számos szabálytalanságot és több hiányosságot is megállapított. Így többek között: a CA IB-nek nincsenek megfelelő szerződései a külföldi partnereivel, megbízásaikat szóbeli megállapodások alapján teljesíti. A felügyelet kifogásolta azt a tényt is, hogy a megbízások felvétele és teljesítése ügyfélkör szerinti csoportosításban történik.
Benke Ákos, a CA IB ügyvezető igazgatója a feltárt hiányosságokat nem kívánta kommentálni, ám sajnálatosnak tartja azt a tényt, hogy a magyar törvények nem adnak lehetőséget arra, hogy a brókercégek megkülönböztessék ügyfeleiket. A külföldi befektetési bankok ugyanis így tesznek, hiszen egy professzionális befektetővel nem kell olyan alapvető információkat közölniük, mint egy magánbefektetővel. A nagy külföldi megbízók számára ráadásul a brókerek nyilvánvalóan folyamatosan dolgoznak, az üzletkötők a nap folyamán több részletben is teljesíthetik a nagybefektetők megbízását.
A CA IB egyébként -- tudtuk meg -- az időrendiséget a telefonos felvételek alapján oldotta meg, míg a szerződések helyett teljesítésigazolásokat küldött. Ezeket a papírokat a befektetőknek csak akkor kellett visszaküldeniük, ha nem ismerték el vagy vitatták az ügyletet -- mondta el az ügyvezető. E téren azonban -- a felügyeleti felszólításnak megfelelően -- módosították üzletszabályzatukat, s ezentúl valamennyi ügyletüket írásba foglalják.